ICS 03.100.99 CCS A10 淄 3703 博 市 地 方 标 准 DB 3703/T 7.3—2022 企业信用管理工作指南 第 3 部分：实施、 评价与改进 Guidelines for enterprises credit management - Part 3: Actualize ,appraise and improve 2022 - 09- 22 发布 淄博市市场监督管理局 2022 - 11 - 01 实施 发 布 DB3703/T 7.3—2022 目 次 前 言 ................................................................................ II 1 范围 ................................................................................ 1 2 规范性引用文件 ...................................................................... 1 3 术语和定义 .......................................................................... 1 4 实施 ................................................................................ 1 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 5 2 2 2 2 2 评价与改进 .......................................................................... 2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 6 原则 ............................................................................ 计划 ............................................................................ 准备 ............................................................................ 实施 ............................................................................ 信息反馈与改进 .................................................................. 评价原则 ........................................................................ 评价依据 ........................................................................ 评价机构和人员 .................................................................. 评价方式 ........................................................................ 评价程序 ........................................................................ 评价方法 ........................................................................ 评价复核 ........................................................................ 沟通 ............................................................................ 编制评价报告 .................................................................... 2 3 3 3 4 5 5 5 5 改进 ................................................................................ 5 6.1 6.2 纠正措施或预防措施 .............................................................. 5 改进的内容 ...................................................................... 6 参考文献 ............................................................................... 7 I DB3703/T 7.3—2022 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 DB3703/T 7《企业信用管理工作指南》分为三个部分 ——第 1 部分：基本要求； ——第 2 部分：企业信用管理体系； ——第 3 部分：实施、评价与改进。 本文件为 DB3703/T 7 第 3 部分。 本文件由淄博市发展和改革委员会提出并归口。 本文件起草单位：淄博市信用协会、山东新华制药股份有限公司、山东金城建设有限公司、山东同 力建设项目管理有限公司、瑞阳制药股份有限公司、鲁维制药集团有限公司、山东九强集团有限公司、 山东黄河建工有限公司、山东新城建工股份有限公司、中土物业管理集团有限公司淄博分公司、山东创 业房地产开发有限公司、山东金泰建设有限公司、山东宏程建设有限公司、山东鼎顺餐饮管理有限公司、 山东悠乐滋生物科技有限公司、山东昭和新材料科技股份有限公司、山东建云培海智能科技有限公司、 淄博市诚信建设促进会、淄博市标准化研究院、中芯网络科技（山东）有限责任公司。 本文件主要起草人：王正、曹凤梅、侯宁、赵玲、高涛、唐强、周坤、张国锋、韩雷、董昕、巩文 静、亓萌、曹雨、颜晶晶、尹振华、王永超、赵新莉、石岭、李凯、韩书兴、宗慧宏、郭贤忠、陈玉康、 常慕永、王志勇、毕建华、徐丹丹、孟强、黄建宁。 II DB3703/T 7.3—2022 企业信用管理工作指南 1 第 3 部分：实施、评价与改进 范围 本文件给出了企业信用管理体系的实施、管理工作评价与改进等相关信息。 本文件适用于企业开展信用管理评价与改进。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 19000－2016 质量管理体系 基础和术语 DB3703/T 7.1 企业信用管理工作指南 第1部分：基本要求 DB3703/T 7.2 企业信用管理工作指南 第2部分：企业信用管理体系 3 术语和定义 GB/T 19000－2016界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 不符合 nonconformity 未满足要求。 [来源：GB/T 19000－2016,3.6.9] 3.2 改进 improvement 提高绩效的活动。 [来源：GB/T 19000－2016,3.3.1，有修改] 3.3 纠正措施 corrective action 为消除不符合（3.1）的原因并防止再发生所采取的措施。 注：一个不符合可以有若干个原因。 [来源：GB/T 19000－2016,3.12.2，有修改] 3.4 预防措施 preventive action 为消除潜在不符合（3.1）或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 注：一个潜在不符合可以有若干个原因。 [来源：GB/T 19000－2016,3.12.1，有修改] 4 实施 1 DB3703/T 7.3—2022 4.1 原则 建立企业信用管理体系实施、评价与改进应当遵循以下原则： a) 适应性原则； b) 谨慎原则； c) 有效性原则； d) 系统性原则； e) 协同原则； f) 有效性原则； g) 持续性原则。 4.2 计划 实施前制定工作计划或方案，内容包括实施的范围、方式、内容、步骤、负责人员、时间安排、需 要达到的要求和目标、交付成果的要求等。 4.3 准备 4.3.1 组织：确定相关的人员或建立信用管理部门行使信用管理的职能，统一组织实施工作。 4.3.2 人员：认真协助各相关部门，特别是对销售人员、财会人员等相关人员进行信用知识和政策执 行的培训，使相关人员正确而全面地认识企业信用管理的重要性，掌握管理的内容和要求，了解实施的 关键点和难点。 4.3.3 部门：与信用管理部门工作密切相关的部门包括但不限于高层部门、财务部门、仓储部门、市 场和销售部门、供应部门、其他涉外部门等。 4.3.4 物质与环境：配备相应的设施设备、用品、工具、资金及与实施相适应的环境条件。 4.3.5 培训与宣传：加大培训宣传力度，营造标准实施氛围。 4.4 实施 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.5 按计划组织企业信用管理的实施，使管理规定的各项要求得以实现。 宜将管理的内容和要求转化为各岗位的具体工作要求加以实施。 重要的管理落实到具体关键点上，并有相应的保证措施。 对实施过程中遇到的问题宜采取有效措施加以解决，确保各项要求得到贯彻落实。 信息反馈与改进 4.5.1 企业信用管理实施过程中，做好各项记录，并将各环节形成的数据和有关情况及时反馈至企业 信用管理部门，及时调整和改进标准实施工作。 4.5.2 当发现企业信用管理中存在不完善等问题时，及时向企业信用管理部门反馈情况。 5 5.1 评价与改进 评价原则 企业信用管理评价的原则包括： a) 客观公正的原则； b) 科学严谨的原则； c) 全面准确的原则。 DB3703/T 7.3—2022 5.2 评价依据 评价依据包括但